Rolul FINRA de a deveni Consilier financiar
Cum sa devii independent financiar
Cuprins:
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) a fost creată în iulie 2007, când Asociația Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare (NASD) a fuzionat cu funcțiile de autoreglementare ale Bursei de Valori din New York (NYSE).
Examenele FINRA
FINRA administrează o listă lungă de examene care se numără printre cele mai importante acreditări pentru persoanele care dețin poziții cheie în firmele membre. Pentru unele posturi, poate fi necesar să dețineți mai multe certificări prin promovarea mai multor examene. Pentru majoritatea certificărilor FINRA, este necesară reevaluarea la fiecare câțiva ani, pentru a demonstra că ați ținut pasul cu evoluțiile din industrie.
Luând testele FINRA
Nu puteți lua testele FINRA ca individ. În schimb, trebuie să fiți sponsorizat de o firmă membru FINRA. Astfel, angajatorul dvs. va determina ce teste trebuie să treacă în funcție de locul de muncă. Formarea pentru testele FINRA este în mod obișnuit prin auto-studiu, deși unii angajatori pot oferi clase de pregătire internă.
În conformitate cu cele de mai sus, încercarea de a schimba angajatorii și de a vă muta într-un loc de muncă nou pentru care nu aveți deja certificarea FINRA necesară poate fi problematică. Noua dvs. firmă ar însemna, în realitate, să vă angajeze în mod contingent. Între timp, veți fi într-un loc potențial dificil dacă nu treceți testul.
Seria 7: Calificarea generală a reprezentanților de valori din seria 7 este probabil cea mai cunoscută, obligatorie pentru consultanții financiari și anumite alte poziții de vânzări.
Seria 6: Calificarea seriei 6 permite titularului să tranzacționeze afaceri într-un set mult mai limitat de produse de investiții decât Seria 7. Acestea sunt în esență limitate la produse de investiții ambalate, cum ar fi fonduri mutuale și anuități variabile.
Seria 63 și 66: Examenele Seria 63 și Seria 66 acoperă reglementările privind titlurile de stat și, de asemenea, pot fi necesare pentru majoritatea pozițiilor consilierului financiar.
Seria 65: Seria 65 este examenul legii consilierilor de investiții uniforme, care califică titularul drept reprezentant al consiliului de investiții.
NASAA
Rețineți că, în timp ce examenele seriei 63, 65 și 66 sunt administrate de FINRA, acestea sunt pregătite de o organizație separată, Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA). De asemenea, spre deosebire de cele mai multe teste FINRA, nu este nevoie să fiți sponsorizat de o firmă membru FINRA pentru a lua Seria 63, 65 sau 66. Multe state acceptă alte calificări, mai ales CFP sau CFA, în locul trecerii Seriei 65 sau 66 de examene.
Istoria și rolul unui consultant financiar
Societățile de valori mobiliare și-au re-brandat forțele de vânzări de la consultanții financiari la consilierii financiari în anii 1990. Ce este nevoie pentru a vă asigura acest loc de muncă?
Consilier de orientare școlară Descrierea postului: Salariu, abilități și altele
Consilierii școlari ajută elevii să se ocupe de problemele zilnice, concentrându-se în același timp pe viitorul lor academic și social. Află dacă această carieră este potrivită pentru tine.
Cum să găsești și să alegi un consilier în carieră sau un antrenor
Cum să găsiți un consilier în carieră sau un antrenor care să vă ajute în căutarea unui loc de muncă sau în carieră, serviciile oferite, taxele și sfaturile pentru a alege persoana potrivită pentru a lucra.
