Cum să deveniți Asistent de vânzări al unui Broker înregistrat

Un asistent de vânzări de brokeri ajută consultanții financiari (gestionați în mod tradițional de brokeri) cu gestionarea timpului, prin tratarea cererilor de rutină ale clienților, în special cele legate de menținerea contului, eliberarea consilierilor financiari să acorde mai mult timp activității lor cu valoare adăugată, oferind consultanță de investiții.

În timp ce sintagma "asistent de vânzări broker" este în continuare o parolă comună, majoritatea firmelor de management al averii vor folosi în mod oficial "asistentul vânzătorilor de consultanță financiară" sau ceva similar, reflectând titlul de profesioniști în investiții asistați de aceste persoane. Această categorie de posturi este printre cele asociate în mod tradițional cu femeile de pe Wall Street.

Obligațiile unui asistent de vânzări al unui broker înregistrat

Un asistent de vânzări afișează apeluri telefonice către consultanți financiari și rezolvă probleme operaționale, cum ar fi probleme cu declarații, depozite, cecuri și tranzacții cu cărți de credit.

Sprijinirea unui consultant financiar ocupat, cu un mare număr de clienți, înseamnă un flux constant de solicitări telefonice și o presiune constantă în timp pentru rezolvarea problemelor. Cei cu abilități excelente ale oamenilor se bucură deseori de interacțiunea constantă cu clienții. Depanarea pentru clienți oferă o atenție deosebită pentru locuri de muncă și criterii clare pentru succes. Un asistent de vânzări are astfel o influență importantă asupra satisfacției clienților.

Agenții de vânzări înregistrați îndeplinesc aceleași sarcini, pe lângă procesarea comenzilor comerciale nesolicitate. Cu toate acestea, de obicei nu li se permite să ofere consultanță de investiții de orice fel.

O săptămână de lucru de 40 de ore sau ceva apropiat este tipic pentru un asistent de vânzări. Cu toate acestea, trebuie să existe perioade de ocupare, cum ar fi pe piețele turbulente, atunci când munca depășește aceste ore. În plus, asistenții de vânzări sunt adesea așteptați să participe la evenimente în care clienții sunt distrați.

Consultant financiar - Asistenți plătiți în vânzări

Într-o încercare continuă de reducere a cheltuielilor, multe firme de brokeraj și de gestionare a averii au trecut într-un sistem în care salariile pentru asistenții de vânzări sunt deduse din plățile consilierului financiar. Morgan Stanley, care are în prezent cel mai mare contingent de consilieri financiari, este cel mai notabil exemplu.

Acești asistenți de vânzări sunt oficial angajați ai firmei, însă firma sa eliberat de mult, dacă nu de toți, de costurile de compensare. În cazul în care acest sistem este în vigoare, acesta este obligat să diminueze deschiderile de locuri de muncă și să plătească potențial pentru asistenții de vânzări. Numai cei mai de succes consultanți financiari vor câștiga suficient pentru a-și asuma un asistent de vânzări sau pentru a plăti un salariu competitiv.

Asteptari salariale

Compensația este foarte variabilă, în funcție de firmă și de mărimea și rentabilitatea cărții de afaceri a consilierului financiar. Salariul pentru un asistent de vânzări asistat de obicei va varia între 30.000 și 60.000 $. Asistenții de vânzări înregistrați, după cum se poate aștepta, tind să câștige la capătul superior al acestui interval. Eligibilitatea pentru participarea la fondurile de bonus variază în funcție de companie.

Oportunități de avansare pentru asistentii de vânzări ai brokerului înregistrat

Pe măsură ce urcați curba de învățare, căutați deschideri care să susțină mai mulți consilieri financiari cu experiență, cu scopul de a obține o creștere corespunzătoare a salariilor dacă vă aduceți la bord. Mult mai rar, un asistent de vânzări (în special unul care este înregistrat) poate să-și folosească experiența de vânzări pentru a deveni consilier financiar. În timp ce această cale are sens logic, pot exista bariere culturale în anumite firme pentru a le lua. O altă opțiune de lider este să folosiți contactele zilnice cu zonele de operațiuni de brokeraj ale firmei pentru a vă deplasa acolo.

În primul rând, trebuie să vă îngrijoreze din punctul de vedere al înțelegerii tipurilor de persoane cu care veți lucra îndeaproape, a rolurilor acestora și a modului în care acestea vă pot fi de ajutor pentru dvs. și pentru baza de clienți pe care o deserviți.

În al doilea rând, ele contează, de asemenea, din perspectiva identificării locului în care ar putea exista cele mai probabile opțiuni de carieră viitoare dacă decideți să treceți mai departe. În acest sens, consultați, de asemenea, articolele noastre despre importanța rețelelor, mentorilor și sponsorilor de la locul de muncă în dezvoltarea și dezvoltarea carierei.

Educație și certificări necesare

În ultimii ani, această categorie de locuri de muncă a fost considerată potrivită pentru absolvenții de liceu. Astăzi, în concordanță cu creșterea generală a nivelului minim de educație așteptat pentru multe poziții, este necesară în mod normal o diplomă de licență. Cursuri în finanțe, contabilitate și / sau economie este de ajutor, deși nu este necesar.

Nu sunt necesare certificări speciale, cu excepția asistenților înregistrați în vânzări. Persoanele din această subcategorie a domeniului pot accepta și procesa comenzi nesolicitate de tranzacționare a valorilor mobiliare, plasate în întregime de către clienți din proprie inițiativă.

Cel puțin, asistenții înregistrați în vânzări trebuie să treacă examenul Series 11 oferit de FINRA și să îndeplinească cerințele privind educația continuă. Firmele cu valori mobiliare mai mari, însă, solicită calificări mai riguroase, insistând în schimb să treacă aceleași examene Seria 7 și Seria 66 care fac parte din certificarea și instruirea consilierului financiar.