Titluri de locuri de muncă Descrierea postului de muncă

După criza financiară din 2009, scandal investițional și alte infracțiuni cu guler alb, legea valorilor mobiliare a devenit o specializare de interes special pentru mulți profesioniști din domeniul juridic.

Istoria dreptului valorilor mobiliare

Legea privind valorile mobiliare inițial dezvoltată ca răspuns la o altă criză financiară - calamitatea mult mai mare a colapsului pieței în 1929. Ca parte a noii înțelegeri a lui Franklin Delano Roosevelt, Congresul a adoptat Actul privind valorile mobiliare din 1933, precum și Actul de schimb valutar din 1934 Comisia pentru valori mobiliare și de schimb valutar (SEC). Înainte de faptele din 1933 și 1934, legile statului guvernau titlurile de valoare în ceea ce se numește "legi ale cerului albastru". Aceste legi de stat rămân aplicabile în anumite situații în care securitatea rămâne scutită de legile federale.

Sarcinile de serviciu

Titlurile de avocat reprezintă clienții cu privire la acțiuni, fonduri mutuale, obligațiuni și alte instrumente financiare. Această activitate este în primul rând împărțită în trei domenii generale - practica tranzacțională, practica de reglementare și litigii.

tranzacţii

Operațiunile de tranzacționare implică gestionarea tehnicilor juridice ale ofertelor publice inițiale, ofertelor secundare, fuziunilor și achizițiilor și vânzarea privată a valorilor mobiliare. Emisiunile de acțiuni sau alte valori mobiliare sunt utilizate pentru finanțarea afacerilor pe tot globul. Avocații tranzacționali facilitează aceste operațiuni în numele clienților lor, de la mari corporații la investitori individuali. Deținătorii de valori mobiliare lucrează adesea îndeaproape cu specialiștii fiscali în structurarea acestor tranzacții.

Reguli

În timp ce avocații tranzacționali se bucură de slava "înțelegerii", aspectul reglementar al practicii menține integritatea tranzacțiilor. În centrul său, legea din 1933 asigură divulgarea unor informații financiare importante. Avocații specializați în activitatea de reglementare permit companiilor și anumitor persoane să dezvăluie informațiile corespunzătoare în timp util.

Aceste reglementări sunt aplicate nu numai de către SEC, ci și de alte agenții de reglementare, inclusiv Biroul Comptroller al Monedei, Asociația Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare, Bursa din New York și NASDAQ. Titlurile de avocat frecvent se bazează pe paralegal pentru a ajuta la depunerea documentelor abundente implicate în activitatea de reglementare.

litigiu

În cazul în care companiile se află în dificultate de reglementări, litigiile de valori mobiliare devin apoi actorii centrali. Garanții în materie de litigii lucrează atât în ​​arene civile, cât și în arendă penală, deoarece se află în litigiu în ceea ce privește acțiunile civile, precum și acțiunile de aplicare a legii civile sau penale. De exemplu, avocații în domeniul valorilor mobiliare pot reprezenta acționarii unei societăți într-un proces de fraudă a titlurilor de valoare împotriva ofițerilor și directorilor societății sau pot asista clienții în chestiuni care implică încălcarea reglementărilor SEC.

Educație și abilități

O educație juridică este, desigur, esențială pentru a deveni avocat pentru valori mobiliare. În timp ce este necesar un grad de doctorat Juris, un context financiar sau contabil este, de asemenea, crucial în dezvoltarea avocaților de valori mobiliare. Pe lângă faptul că au abilități excelente de scriere, avocații în domeniul valorilor mobiliare trebuie să poată citi și înțelege datele financiare.